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「三亚配资开户」内控不完善 中信证券(山东)一营业部被山东证监局责令改正

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「三亚配资开户」内控不完善 中信证券(山东)一营业部被山东证监局责令改正

   (记者 周璐璐)据山东证监局1月5日通告, 中信证券(600030)(山东)有限责任公司德州湖滨中大道证券营业部存在以下问题:一是2019年10月1日起,原10楼营业场所退租,未实时申请换发《谋划证券期货营业允许证》;二是2019年2月印发的《关于调整反洗钱事情小组成员的通知》和2019年4月印发的《关于调整反洗钱事情小组成员的通知》未向山东证监局报送。

  山东证监局指出,上述问题一违中原内配股票反了《证券公司分支机构羁系划定》第十二条的划定,反映出该营业部内部控制不完善;上述问题二违反了《证券期货业反洗钱事情实行措施》第十条的划定。凭据《证券公司监视治理条例》第七十条、《证券期货业反洗钱事情实行措施》第十七条的划定,山东证监局决议对该营业部接纳责令纠正的行政羁系措施。

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