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「东江环保招股说明书」关于对川财证券有限责任公司采取限制业务活动、责令处分有关人员行政监管措施的决定
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「东江环保招股说明书」关于对川财证券有限责任公司采取限制业务活动、责令处分有关人员行政监管措施的决定

东江环保招股说明书 1个月前 (02-02) 14浏览 0评论

  川财证券有限责任公司:  经查,我局发现你公司存在以下问题:一是对债券生意业务的合规风控治理不到位。债券生意业务相关部门与公司总部异地办公,对恒久存在的总部未派驻合规职员的问题整改不到位。合规风控